隨著新年鐘聲的余音未了，中國(guó)證券市場(chǎng)已迅速被一股強(qiáng)烈的監(jiān)管風(fēng)暴席卷。2025年的開篇，便明確無(wú)誤地傳遞出一個(gè)信息：這一年，證券行業(yè)將迎來(lái)又一個(gè)“監(jiān)管強(qiáng)化年”。
監(jiān)管的利劍在新年伊始便高懸于頂，多地監(jiān)管部門協(xié)同行動(dòng)，監(jiān)管函件如雨后春筍般涌現(xiàn)。1月3日，成為了監(jiān)管行動(dòng)的高潮日，安徽、深圳、北京、山西等地的證監(jiān)局在這一天共發(fā)出了9份監(jiān)管函，多家券商及其分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部，以及眾多證券從業(yè)人員因違規(guī)行為被曝光。
具體來(lái)看，浙江證監(jiān)局率先出手，對(duì)華泰聯(lián)合證券在債券發(fā)行受托管理上的重大疏忽進(jìn)行了警示，指出其在募集資金專戶管理、使用監(jiān)督以及持續(xù)督導(dǎo)方面的嚴(yán)重失職。安徽證監(jiān)局也對(duì)萬(wàn)和證券安徽分公司因企業(yè)微信管理混亂導(dǎo)致的外部人員薦股行為進(jìn)行了警示，同時(shí)，華安證券合肥高新區(qū)營(yíng)業(yè)部也因員工代客理財(cái)下單的違規(guī)行為而受到處罰。
山西、深圳、北京等地的證監(jiān)局同樣采取了強(qiáng)有力的監(jiān)管措施。山西證監(jiān)局揭露了華源證券山西分公司員工朱仁來(lái)的多項(xiàng)違規(guī)行為，包括違規(guī)操作客戶賬戶、提供科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)評(píng)答案作弊等。深圳證監(jiān)局則對(duì)國(guó)金證券、招商證券原員工蘇寶亮，以及中山證券員工譚睿等人的違規(guī)炒股行為進(jìn)行了處罰。國(guó)都證券高管楊江權(quán)也因違法持有股票而受到處罰，同時(shí)暴露出公司內(nèi)部管理制度的缺失和混亂。
回顧2024年，監(jiān)管部門的成績(jī)單同樣令人矚目。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全年共有85家券商及旗下員工被點(diǎn)名高達(dá)580次，中信建投證券以42次上榜成為被監(jiān)管最多的券商，海通證券、中信證券、中國(guó)銀河證券等頭部機(jī)構(gòu)也頻繁受到監(jiān)管關(guān)注。監(jiān)管手段多樣，包括警示函、行政處罰、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等，中信證券和海通證券因違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票分別被罰沒(méi)數(shù)千萬(wàn)元，東吳證券也因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。
在個(gè)人違規(guī)方面，長(zhǎng)城證券原副總裁韓飛因違規(guī)炒股被重罰超過(guò)億元，招商證券旗下63名員工也因違規(guī)炒股合計(jì)被罰沒(méi)數(shù)千萬(wàn)元。這些案例不僅令人震驚，也彰顯了監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)行為零容忍的態(tài)度。
中國(guó)金融網(wǎng)相關(guān)專家指出，2025年開年的監(jiān)管風(fēng)暴并非偶然，而是監(jiān)管部門對(duì)證券市場(chǎng)公平、透明原則的堅(jiān)守，以及對(duì)投資者利益的堅(jiān)定保護(hù)。通過(guò)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)違規(guī)炒股的打擊力度，監(jiān)管部門展現(xiàn)了常態(tài)化、系統(tǒng)化的整治決心。高強(qiáng)度監(jiān)管有助于遏制證券從業(yè)人員的違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)生態(tài)，提升投資決策的理性水平。同時(shí)，對(duì)券商內(nèi)控、保薦業(yè)務(wù)等多環(huán)節(jié)的嚴(yán)格監(jiān)管，也將促使券商提升服務(wù)質(zhì)量，為企業(yè)融資和投資者資產(chǎn)配置提供穩(wěn)健支持，保障證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
