近日，中國證券業(yè)協(xié)會正式揭曉了2024年度券商在投行業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)以及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)方面的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。此次評價不僅是對各券商過去一年業(yè)務(wù)質(zhì)量的全面審視，更是激勵和約束券商提升執(zhí)業(yè)水平的重要手段。
在投行業(yè)務(wù)方面，參與評價的96家證券公司中，共有11家獲得A類評價，包括財信證券、長城證券、東方證券、國泰君安、海通證券、華泰聯(lián)合、申萬宏源、招商證券、中泰證券、中信證券以及中郵證券。相較于2023年，A類券商名單有所變動，新增了東方證券、國泰君安、海通證券、申萬宏源、招商證券、中泰證券和中郵證券，而第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、金元證券、南京證券、申港證券、湘財證券、浙商證券和中金公司則未能蟬聯(lián)A類。B類和C類券商也各有歸屬，其中C類券商包括川財證券、東北證券、東莞證券等在內(nèi)的多家機(jī)構(gòu)。
債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價方面，同樣有96家證券公司參與。結(jié)果顯示，A類券商增至17家，包括中信證券、華泰聯(lián)合、國泰君安、中金公司、海通證券等知名券商。B類和C類券商則分別有60家和19家。值得注意的是，今年債券業(yè)務(wù)評級在扣分上更為精準(zhǔn)，力度也有所加大，旨在進(jìn)一步引導(dǎo)券商加強(qiáng)債券風(fēng)險控制。例如，將違約率排名扣分的門檻從前20名擴(kuò)大至前30名，并增加了相關(guān)扣分力度。
在財務(wù)顧問業(yè)務(wù)方面，參與評價的37家證券公司中，A類券商有6家，B類24家，C類7家。財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價主要聚焦于證券公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的開展情況，旨在單項評價券商在此領(lǐng)域的表現(xiàn)。
對于此次評價結(jié)果，多家券商表示認(rèn)可并強(qiáng)調(diào)了其業(yè)務(wù)質(zhì)量的重要性。長城證券作為再次獲得A類評價的券商之一，表示將繼續(xù)以“安全、領(lǐng)先、服務(wù)”為戰(zhàn)略理念，完善內(nèi)控體系，為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供有力支持。華泰聯(lián)合證券則指出，公司積極響應(yīng)中證協(xié)關(guān)于投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價的精神，通過嚴(yán)把入口關(guān)、運(yùn)用金融科技手段賦能、培養(yǎng)員工行業(yè)研究能力等措施，不斷提高投行業(yè)務(wù)質(zhì)量和金融服務(wù)科技創(chuàng)新的能力。
中證協(xié)還在不斷完善證券公司及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制。在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，已形成涵蓋主要業(yè)務(wù)類型、綜合和單項評價有機(jī)銜接的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系。這一體系的建立，不僅有利于激勵約束券商不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好“看門人”職責(zé)，還能更好地發(fā)揮服務(wù)功能，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
未來，中證協(xié)將繼續(xù)總結(jié)評價實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)監(jiān)管部門和會員單位的意見建議，進(jìn)一步研究優(yōu)化評價指標(biāo)，加強(qiáng)各類業(yè)務(wù)評價之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，以更好地發(fā)揮投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機(jī)制的激勵約束作用，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
