【ITBEAR】北交所近日揭曉了2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，中信建投證券以總分140.82分再次登頂，緊隨其后的是民生證券、廣發(fā)證券、招商證券和開源證券。此次評價主要依據(jù)專業(yè)質(zhì)量得分與合規(guī)質(zhì)量扣分兩大方面。
整體而言，券商在北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的專業(yè)水平有所提升，56家券商的專業(yè)質(zhì)量得分較上一季度增長。然而，合規(guī)質(zhì)量問題依然突出，第三季度扣分券商數(shù)量增至23家。
中信建投證券連續(xù)兩個季度位居榜首，盡管其專業(yè)質(zhì)量得分略有下降，但仍保持領(lǐng)先地位。民生證券則實現(xiàn)了顯著躍升，從第二季度的第26位升至第二位。
券商在不同業(yè)務(wù)上的優(yōu)勢分化明顯，中信建投、民生證券等在北交所業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色，而開源證券、國泰君安等則在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)上領(lǐng)先。
部分券商的專業(yè)質(zhì)量得分較上一季度有所下降，其中東吳證券、中信建投和國融證券下降幅度較大。合規(guī)質(zhì)量扣分情況也呈現(xiàn)出差異，申萬宏源扣分總計最多，開源證券因合規(guī)問題扣分導(dǎo)致總排名下滑。
在北交所保薦業(yè)務(wù)上，有8家券商被扣分，其中中信證券扣分最多。僅中信建投一家券商在北交所發(fā)行并購業(yè)務(wù)上有合規(guī)質(zhì)量扣分。
此次評價結(jié)果不僅反映了券商在業(yè)務(wù)能力和合規(guī)管理方面的現(xiàn)狀，也提醒各券商需進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，提高風(fēng)險控制能力。
