【ITBEAR】國都證券近日遭遇高層變動,公司總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌違法持有股票,已被證監(jiān)會立案調(diào)查。在立案同一天,楊江權(quán)遞交了辭職報告,并不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。楊江權(quán)擁有豐富的金融行業(yè)背景,自2020年加入國都證券后,逐步晉升至總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人。
國都證券表示,目前公司經(jīng)營正常,將盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘。值得注意的是,國都證券今年已多次受到監(jiān)管處罰,包括因廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善等問題。
南衛(wèi)股份和盈方微也分別發(fā)布公告,稱公司相關(guān)人員被中國證監(jiān)會立案。南衛(wèi)股份的控股股東及實控人、財務(wù)總監(jiān)均涉嫌內(nèi)幕交易;盈方微則因重組相關(guān)方的相關(guān)人員涉嫌泄露內(nèi)幕信息被立案。
證監(jiān)會此前已多次強調(diào)將強化監(jiān)管,構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系,并推動機構(gòu)監(jiān)管回歸本源,做優(yōu)做強。
中國證券業(yè)協(xié)會也要求各公司以案為鑒,持續(xù)強化從業(yè)人員品行要求,促進構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。