【ITBEAR】近日，國(guó)都證券因其總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)涉嫌違規(guī)持有股票的事件，再次成為市場(chǎng)焦點(diǎn)。據(jù)悉，楊江權(quán)已收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，并遞交了辭職報(bào)告，自10月22日起生效。目前，公司經(jīng)營(yíng)正常，此次立案調(diào)查為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)未構(gòu)成嚴(yán)重影響。
楊江權(quán)作為證券行業(yè)資深人士，其職業(yè)生涯跨越26年，曾在西南證券及國(guó)都證券擔(dān)任多個(gè)重要職位。今年4月，他因管理責(zé)任被北京證監(jiān)局出具警示函。
與此同時(shí)，浙商證券并購(gòu)國(guó)都證券的進(jìn)程也在推進(jìn)中。10月17日，浙商證券表示證監(jiān)會(huì)已受理并購(gòu)申請(qǐng)，目前正與國(guó)都證券組織反饋意見(jiàn)回復(fù)。
今年，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股成為罰單的一大類別。多個(gè)監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)炒股行為進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰，顯示了監(jiān)管層對(duì)凈化行業(yè)生態(tài)的決心。
中證協(xié)也對(duì)券商文化建設(shè)評(píng)估口徑進(jìn)行了調(diào)整，特別強(qiáng)調(diào)對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管，要求券商在進(jìn)行自我評(píng)估時(shí)必須扣分。
