【ITBEAR】近日,國(guó)都證券因其總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)涉嫌違規(guī)持有股票的事件,再次成為市場(chǎng)焦點(diǎn)。據(jù)悉,楊江權(quán)已收到證監(jiān)會(huì)立案告知書,并遞交了辭職報(bào)告,自10月22日起生效。目前,公司經(jīng)營(yíng)正常,此次立案調(diào)查為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查,對(duì)公司運(yùn)營(yíng)未構(gòu)成嚴(yán)重影響。
楊江權(quán)作為證券行業(yè)資深人士,其職業(yè)生涯跨越26年,曾在西南證券及國(guó)都證券擔(dān)任多個(gè)重要職位。今年4月,他因管理責(zé)任被北京證監(jiān)局出具警示函。
與此同時(shí),浙商證券并購(gòu)國(guó)都證券的進(jìn)程也在推進(jìn)中。10月17日,浙商證券表示證監(jiān)會(huì)已受理并購(gòu)申請(qǐng),目前正與國(guó)都證券組織反饋意見(jiàn)回復(fù)。
今年,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股成為罰單的一大類別。多個(gè)監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)炒股行為進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰,顯示了監(jiān)管層對(duì)凈化行業(yè)生態(tài)的決心。
中證協(xié)也對(duì)券商文化建設(shè)評(píng)估口徑進(jìn)行了調(diào)整,特別強(qiáng)調(diào)對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管,要求券商在進(jìn)行自我評(píng)估時(shí)必須扣分。