【ITBEAR】9月23日消息，韓國(guó)金融監(jiān)督機(jī)構(gòu)正對(duì)摩根士丹利展開調(diào)查，原因是該行在分析師下調(diào)SK海力士股票評(píng)級(jí)前的相關(guān)交易行為。此舉反映了韓國(guó)對(duì)跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管正日益加強(qiáng)。
據(jù)悉，韓國(guó)金融監(jiān)督院（FSS）已要求摩根士丹利首爾分行提交相關(guān)文件，以審查其是否在9月15日下調(diào)SK海力士評(píng)級(jí)前，違反了有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定。根據(jù)韓國(guó)資本市場(chǎng)法律，分析報(bào)告的發(fā)布者在報(bào)告發(fā)布后的24小時(shí)內(nèi)，不得交易報(bào)告中涉及的金融產(chǎn)品，此舉旨在防止內(nèi)幕交易。
據(jù)ITBEAR了解，摩根士丹利在9月13日曾下單賣出約101萬(wàn)股SK海力士股票，而僅僅兩天后，其分析師便將該芯片制造商的評(píng)級(jí)從“超配”大幅下調(diào)至“低配”，并將目標(biāo)價(jià)大幅削減。這一評(píng)級(jí)調(diào)整引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，尤其是在韓國(guó)芯片行業(yè)。
受中秋假期影響，SK海力士股票在評(píng)級(jí)調(diào)整后的首個(gè)交易日出現(xiàn)大幅波動(dòng)，一度暴跌超過(guò)11%，最終收盤下跌6.1%。外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)報(bào)告往往對(duì)韓國(guó)芯片股產(chǎn)生顯著影響。
對(duì)于此次調(diào)查，摩根士丹利方面選擇了不予置評(píng)。然而，這并非摩根士丹利近期在韓國(guó)面臨的唯一監(jiān)管問(wèn)題。近幾個(gè)月來(lái)，全球銀行和對(duì)沖基金在韓國(guó)的活動(dòng)已受到當(dāng)局的密切關(guān)注，裸賣空行為和股票操縱等不公平交易行為正受到嚴(yán)厲打擊。
有知情人士透露，如果調(diào)查顯示摩根士丹利確實(shí)存在違規(guī)行為，金融監(jiān)督院可能會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大調(diào)查范圍。同時(shí)，韓國(guó)交易所也已開始對(duì)摩根士丹利在SK海力士股票交易中的可能違規(guī)行為進(jìn)行深入分析。
此次事件再次凸顯了金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益方面的重要作用。隨著全球金融市場(chǎng)的日益緊密聯(lián)系，跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)的行為也將受到更加嚴(yán)格的審視和監(jiān)管。
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