【ITBEAR】中金公司近日遭遇監(jiān)管重罰，因其保薦的思爾芯科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目中存在未勤勉盡責(zé)情形。據(jù)公告披露，中金公司在該項(xiàng)目中出具的《發(fā)行保薦書》等文件含有虛假記載，引發(fā)了證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)厲處罰。
具體而言，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向中金公司發(fā)出《行政處罰事先告知書》，擬對(duì)其采取責(zé)令改正、給予警告、沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款的措施。這一處罰決定源于中金公司在思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為。
早前的2024年10月11日，中金公司已收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，告知其因涉嫌思爾芯IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)而被立案調(diào)查。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步調(diào)查，證監(jiān)會(huì)最終作出了上述處罰決定。
此次處罰凸顯了監(jiān)管部門對(duì)保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)要求的嚴(yán)格性，也警示了市場(chǎng)參與者需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。
