【ITBEAR】近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一系列針對(duì)多家券商及從業(yè)人員的處罰決定，引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。在10月18日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了19張罰單，涉及中信建投、海通證券、銀河證券等多家知名券商及兩家保薦公司。
在此次處罰中，開源證券和中原證券因違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)暫停了公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月，并要求進(jìn)行全面整改。中信建投、海通證券、銀河證券等也因在投行業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題受到了不同程度的處罰。
證監(jiān)會(huì)指出，今年已對(duì)部分證券公司的投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題。
針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)采取了“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”的原則，對(duì)違規(guī)的券商和從業(yè)人員進(jìn)行了嚴(yán)厲的處罰。其中，16名對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任的從業(yè)者被采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員也受到了處罰。
證監(jiān)會(huì)表示，此次處罰旨在壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，提升保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和廉潔從業(yè)水平。
在具體違規(guī)情況上，中信建投被指在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分、未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理等；銀河證券則因在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、質(zhì)控內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題受到處罰。
此次處罰還涉及了多家券商的高管人員。例如，中信建投分管投行業(yè)務(wù)高管劉乃生、海通證券分管投行業(yè)務(wù)高管姜誠(chéng)君等人均因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任而受到了監(jiān)管談話的處罰。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將持續(xù)強(qiáng)化對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和廉潔從業(yè)水平。
