近日，國內(nèi)證券市場監(jiān)管持續(xù)收緊，五家券商在同一日接到了監(jiān)管機構(gòu)的七張罰單，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。據(jù)悉，這些罰單由四家地方證監(jiān)局于1月10日集中披露。
浙商證券因在場外衍生品業(yè)務上存在多項違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局處罰。具體問題包括為部分投資者提供變相融資服務，未能有效識別客戶交易目的，違規(guī)進行對沖交易，以及干預控股公司資產(chǎn)管理計劃的獨立性運作。這一系列違規(guī)行為，使得浙商證券被責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，其業(yè)務部門負責人及相關(guān)責任人員也被采取監(jiān)管談話措施。
中郵證券則在經(jīng)紀業(yè)務和私募資管業(yè)務方面暴露出嚴重問題。例如，投資者的收入證明真實性存疑，對客戶報價異常行為監(jiān)測不足，員工設(shè)備信息登記不準確，私募資管業(yè)務FOF產(chǎn)品管理不規(guī)范，以及代銷金融產(chǎn)品風險評估機制不完善等。陜西證監(jiān)局因此對中郵證券采取了出具警示函的處罰措施。
中信建投證券因衍生品業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)管理不到位而受到北京證監(jiān)局的處罰。公司內(nèi)部合規(guī)管理覆蓋不全面，存在直接根據(jù)客戶指令進行對沖交易的行為。其業(yè)務部門人員慶小飛因負有直接責任，也被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
第一創(chuàng)業(yè)證券和平安證券也因各自的問題被深圳證監(jiān)局處罰。第一創(chuàng)業(yè)證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，存在凈值化管理不完善、信息披露不充分、投資標的庫調(diào)整不及時等問題。平安證券在證券經(jīng)紀業(yè)務中，存在合規(guī)人員配備不足、營銷宣傳材料審核把關(guān)不嚴、客戶交易結(jié)算資金異常情形未及時發(fā)現(xiàn)并處理等問題。
場外衍生品業(yè)務違規(guī)已成為近年來券商被罰的主要原因之一。據(jù)統(tǒng)計，去年至今，至少有七家券商因場外衍生品業(yè)務違規(guī)而受到處罰。場外衍生品業(yè)務的靈活性和非標準化特性，在為市場提供多元選擇的同時，也給券商的合規(guī)管理帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。為確保業(yè)務合規(guī)，券商必須嚴格遵守監(jiān)管要求，加強內(nèi)部控制，了解客戶的真實身份和目的，并拒絕滿足任何非風險管理和資產(chǎn)配置的需求。
整體來看，這些罰單反映出券商在合規(guī)管理方面仍存在諸多問題。隨著市場監(jiān)管的不斷加強，券商必須加強自身合規(guī)管理，確保業(yè)務操作符合監(jiān)管要求，以保護投資者利益和維護市場穩(wěn)定。
