新年伊始，中國證券行業(yè)迎來了監(jiān)管部門的密集行動。2025年1月3日，安徽、深圳、北京、山西等地的證監(jiān)局共發(fā)布了9份監(jiān)管函，矛頭直指國都證券、中山證券等多家券商及其分支機構、營業(yè)部，以及部分證券從業(yè)人員的違規(guī)行為。數(shù)據(jù)顯示，2024年全年，監(jiān)管部門對85家券商及其員工發(fā)出了高達580次的監(jiān)管警示，其中多個案例涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。
具體來看，1月3日當天，浙江證監(jiān)局對華泰聯(lián)合證券發(fā)出警示函，原因是該公司在受托管理某公司債券發(fā)行人的過程中，未能有效監(jiān)督募集資金的使用情況，未能勤勉盡責履行持續(xù)督導職責。同日，萬和證券安徽分公司及其負責人戎本翔也因企業(yè)微信管理不當，導致外部人員冒充公司員工薦股而被處罰。華安證券合肥高新區(qū)營業(yè)部則因員工長期代客理財下單，同樣收到了監(jiān)管警示。
證券從業(yè)人員的違規(guī)行為也成為監(jiān)管的重點。山西證監(jiān)局指出，華源證券山西分公司的朱仁來在從業(yè)期間存在多項違規(guī)行為，包括違規(guī)操作客戶證券賬戶、提供科創(chuàng)板知識測評答案等，因此被出具警示函。與此同時，深圳證監(jiān)局也處罰了國金證券、中山證券等多家券商的從業(yè)人員，原因同樣是違規(guī)炒股。其中，蘇寶亮被罰沒222.04萬元，譚睿被罰款4.5萬元。
值得注意的是，違規(guī)炒股的問題不僅出現(xiàn)在普通從業(yè)人員身上，部分券商高管也牽涉其中。北京證監(jiān)局公告顯示，國都證券的副總經(jīng)理楊江權在任職期間違法持有股票，被處以15萬元罰款。同時，國都證券也因從業(yè)人員投資行為管理不善等問題被出具警示函。
回顧2024年，證券行業(yè)的監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)趨嚴。據(jù)不完全統(tǒng)計，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、交易所等相關部門全年共對85家券商及其員工發(fā)出了580次監(jiān)管警示，處罰事由涵蓋內(nèi)部控制不完善、投行保薦業(yè)務未勤勉盡責等多個方面。其中，中信建投證券及其員工被“點名”次數(shù)最多，達到42次，海通證券緊隨其后，被“點名”39次。中信證券、中國銀河證券等機構也被多次處罰。
在處罰措施上，監(jiān)管部門不僅發(fā)出了大量的警示函，還采取了行政處罰、責令改正、監(jiān)管談話等多種手段。中信證券和海通證券因違反限制性規(guī)定轉讓股票，分別被罰沒2516.07萬元和776.44萬元，成為券商機構罰款中的兩筆高額案例。同時，東吳證券也因在保薦業(yè)務中未勤勉盡責，被罰沒金額高達1506.44萬元。
除了券商機構外，從業(yè)人員違規(guī)炒股的問題也備受關注。2024年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買賣股票被罰沒1.17億元，成為個人罰款金額最高的一例。招商證券旗下63名證券從業(yè)人員也因違規(guī)炒股被集中處理，合計罰沒金額高達8173萬元。這些案例表明，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員的監(jiān)管力度正在不斷加強。
專家指出，監(jiān)管部門對證券行業(yè)的嚴格管理態(tài)度旨在整治行業(yè)亂象，保護投資者權益。對于被“點名”的券商及從業(yè)人員來說，應加強內(nèi)部監(jiān)管和合規(guī)意識，建立健全的規(guī)章制度和監(jiān)管機制，以防止類似問題的再次發(fā)生。同時，投資者也應提高警惕，選擇合規(guī)的券商和從業(yè)人員進行投資活動。
