【ITBEAR】中金公司因在保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)而遭中國證監(jiān)會處罰。據(jù)悉，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供服務(wù)時，其出具的《發(fā)行保薦書》等文件被指存在虛假記載。此事源于2024年9月25日，中國證監(jiān)會因中金公司涉嫌未勤勉盡責(zé)而決定對其立案調(diào)查。
10月11日，中金公司收到了中國證監(jiān)會的《立案告知書》。隨后，在10月25日，中金公司又收到了《行政處罰事先告知書》。根據(jù)告知書內(nèi)容，中國證監(jiān)會擬對中金公司責(zé)令改正，給予警告，并沒收其保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，同時處以600萬元罰款。
此次事件無疑給中金公司帶來了不小的打擊，也再次提醒了保薦機構(gòu)在履行職責(zé)時需更加謹(jǐn)慎和勤勉。
