【ITBEAR】中國證監(jiān)會對券商投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng)，近日通報(bào)了對部分券商投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況的現(xiàn)場檢查結(jié)果。其中，開源證券和中原證券因債券承銷業(yè)務(wù)問題被暫停六個(gè)月，同時(shí)11家券商投行及43名從業(yè)人員也受到不同程度的處罰。
在此次檢查中，中信建投、海通證券等多家知名券商被點(diǎn)名。證監(jiān)會指出，盡管大部分券商已重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，但個(gè)別券商仍存在內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，尤其是在債券承銷項(xiàng)目中。
對于違規(guī)問題較多的中信建投，證監(jiān)會采取了監(jiān)管談話措施，并要求全面整改。海通證券、銀河證券等六家公司則被責(zé)令改正，而華泰聯(lián)合、興業(yè)證券等三家公司則收到警示函。
43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員也分別受到了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會要求各券商對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
證監(jiān)會表示，將持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，推動保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，以更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略。
與2022年的檢查結(jié)果相比，本次檢查的覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度均有所提升，體現(xiàn)了證監(jiān)會監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的態(tài)度。
證監(jiān)會主席吳清在金融街論壇年會上強(qiáng)調(diào)，將進(jìn)一步塑造良好市場生態(tài)，嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等行為，切實(shí)維護(hù)市場“三公”。
