近日，中國證監(jiān)會針對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的關(guān)鍵崗位人員，特別是董事長和高級管理人員，發(fā)布了新的監(jiān)管要求。這些要求旨在通過提升關(guān)鍵少數(shù)人員的專業(yè)素質(zhì)和治理能力，推動整個行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
證監(jiān)會發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第4號》（以下簡稱《指引》），對《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定進行了詳細解釋和補充。此次解釋的核心內(nèi)容主要集中在兩個方面：一是董事長和總經(jīng)理的任職條件，二是這些關(guān)鍵崗位的任職備案程序。
在任職條件方面，《指引》強調(diào)了專業(yè)門檻的重要性，要求擬任董事長和總經(jīng)理的人員必須具備豐富的證券、基金或金融工作經(jīng)歷。具體來說，他們應(yīng)至少擁有3年相關(guān)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，且其中至少有1人在擬任職務(wù)相關(guān)的領(lǐng)域內(nèi)具備3年以上的工作經(jīng)驗。這一規(guī)定旨在確保這些關(guān)鍵崗位的人員具備足夠的專業(yè)能力和經(jīng)驗，以適應(yīng)復(fù)雜多變的金融市場環(huán)境。
《指引》還進一步細化了對董事長和總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力要求，確保他們的專業(yè)能力與擬任職務(wù)相匹配。這一舉措不僅符合中央金融工作會議對金融機構(gòu)定位和治理的完善要求，也是落實新“國九條”中關(guān)于完善經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職條件與備案管理制度的具體體現(xiàn)。
在任職備案程序方面，《指引》對經(jīng)營機構(gòu)提出了更高的審查要求。經(jīng)營機構(gòu)在聘任董事長和高級管理人員前，必須審慎考察并確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件。這一過程中，經(jīng)營機構(gòu)需要查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，包括通過資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會從業(yè)人員注冊/登記平臺等系統(tǒng)完成信息查詢工作。這一舉措旨在確保擬聘任人員的資質(zhì)和背景符合監(jiān)管要求，避免后續(xù)因人員不符合條件而引發(fā)的一系列問題。
同時，《指引》還強調(diào)了經(jīng)營機構(gòu)與監(jiān)管部門之間的溝通協(xié)作。如果經(jīng)營機構(gòu)難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行溝通。這一規(guī)定有助于及時發(fā)現(xiàn)并糾正不符合條件的人員，避免對公司經(jīng)營造成不利影響。
為了進一步發(fā)揮人員管理合力，《指引》還要求經(jīng)營機構(gòu)及時將相關(guān)要求告知公司股東，提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。這一舉措有助于從源頭上提升關(guān)鍵崗位人員的素質(zhì)和能力，為公司的穩(wěn)健運營提供有力保障。
值得注意的是，《指引》還加大了對經(jīng)營機構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度。對于未作審慎考察、未與監(jiān)管部門溝通且擬聘任人員不符合條件的經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員，監(jiān)管部門將依法從重處罰。這一舉措旨在傳遞嚴(yán)監(jiān)管的信號，督促經(jīng)營機構(gòu)切實履行人員管理責(zé)任。
總體來看，證監(jiān)會此次發(fā)布的《指引》對于提升證券基金經(jīng)營機構(gòu)關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)素質(zhì)和治理能力具有重要意義。通過細化任職條件和完善任職備案程序等措施，有助于推動整個行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
