中國證券業(yè)協(xié)會近日針對行業(yè)機構(gòu)首席經(jīng)濟學家發(fā)布了一項新的自律管理通知，旨在從多個方面強化首席經(jīng)濟學家的管理。
根據(jù)通知內(nèi)容，證券公司在首席經(jīng)濟學家的管理上需承擔主體責任，包括首席經(jīng)濟學家的聘任、解聘流程，以及執(zhí)業(yè)過程中的管理要求等。為確保首席經(jīng)濟學家的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，證券公司應(yīng)制定詳細的管理制度，明確首席經(jīng)濟學家的任職條件、管理部門和分管領(lǐng)導，以及違規(guī)處理措施。
值得注意的是，通知強調(diào)首席經(jīng)濟學家需登記為證券從業(yè)人員，并具備良好的職業(yè)道德、較高的專業(yè)勝任能力，以及對國家宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)發(fā)展狀況和資本市場運行規(guī)律的深入了解。首席經(jīng)濟學家還需在行業(yè)內(nèi)具有一定的知名度和影響力。
對于首席經(jīng)濟學家的聘任，證券公司應(yīng)加強對擬聘任人員的背景調(diào)查，重點關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽和受處罰情況，避免聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽的人員。原則上，公司只能聘任一名首席經(jīng)濟學家代表公司對外公開發(fā)表研究觀點和評論意見。
為確保首席經(jīng)濟學家對外發(fā)表意見的準確性和合規(guī)性，通知要求證券公司加強對首席經(jīng)濟學家執(zhí)業(yè)過程的管理。首席經(jīng)濟學家在參加各類會議、活動時，對外發(fā)表研究觀點和評論意見的，需進行事前報備，并由公司進行合規(guī)和重大事項審查。未經(jīng)批準，首席經(jīng)濟學家不得私自參加活動或擅自對外發(fā)表意見。
證券公司還需加強對首席經(jīng)濟學家聲譽風險的管理，將首席經(jīng)濟學家參加會議、活動，對外發(fā)表意見等情形納入公司聲譽風險管理范疇。對于假冒、歪曲首席經(jīng)濟學家意見的情形，公司應(yīng)及時澄清事實，保護投資者合法權(quán)益，并依法追究相關(guān)責任。
為督促首席經(jīng)濟學家珍惜行業(yè)和個人聲譽，通知要求證券公司引導首席經(jīng)濟學家樹立正確的價值觀和行為準則，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，履行社會責任，更好地服務(wù)資本市場和國家經(jīng)濟建設(shè)。首席經(jīng)濟學家應(yīng)遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則，負責任地發(fā)聲，積極宣傳解讀黨和國家路線、方針、政策，合理引導市場預期，增強投資者信心。
同時，中國證券業(yè)協(xié)會也將加強對首席經(jīng)濟學家的自律管理，要求已聘任首席經(jīng)濟學家的公司向協(xié)會報送管理制度及執(zhí)行情況。公司擬聘任首席經(jīng)濟學家的，也需在聘任前制定相關(guān)管理制度，并在聘任后向協(xié)會報告相關(guān)情況。首席經(jīng)濟學家應(yīng)加入中證協(xié)“首席經(jīng)濟學家專業(yè)委員會”，并簽署自律倡議書，接受協(xié)會的自律管理。
