【ITBEAR】近期，國元證券宣布了一項重大決定，將以通訊方式召開集合計劃持有人大會，審議將其管理的國元元贏四個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃的管理人變更為參股子公司長盛基金。這意味著，該集合資管計劃將轉型為長盛元贏四個月定期開放債券型證券投資基金。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年上半年，券商現(xiàn)有的參公大集合產(chǎn)品規(guī)模已突破3500億元。隨著“三年有效期”時點的臨近，部分尚未取得公募牌照的券商或券商資管公司開始對其集合資管計劃采取清盤、變更管理人、改造私募產(chǎn)品等措施。
國元元贏四個月定開債集合資管計劃自2021年10月28日生效，原計劃將于2024年10月27日到期。國元證券表示，此次變更旨在充分考慮份額持有人的需求及集合計劃的長期發(fā)展，以保護份額持有人的利益。
變更后，該產(chǎn)品的基金經(jīng)理將由長盛基金的張建擔任。同時，產(chǎn)品管理費率將從“0.50%”降至“0.30%”，托管費率從“0.15%”降至“0.10%”，但新增了年費率為“0.15%”的銷售服務費。產(chǎn)品的會計師事務所、估值方法、信用評級限制、業(yè)績比較基準等也將進行相應調整。
作為國元證券的參股子公司，長盛基金上半年總資產(chǎn)管理規(guī)模達到1241.52億元，其中公募規(guī)模925.75億元，債基規(guī)模占比較大。而國元元贏四個月定開債集合資管計劃上半年底規(guī)模為12.47億元，自成立以來回報為12.03%。
此次變更也是繼方正證券之后，又一券商資管大集合產(chǎn)品將管理人變更為公募基金公司的案例。去年9月，方正證券也曾將其旗下的大集合產(chǎn)品管理人變更為控股子公司方正富邦基金。
面對三年有效期的臨近，部分券商或券商資管公司選擇延長存續(xù)期、清盤、變更管理人或改造私募產(chǎn)品等方式處理其大集合產(chǎn)品。例如，東海證券上周宣布將召開集合計劃份額持有人大會，審議其海盈6個月持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃的終止議案。而天風證券資管則選擇將其六個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃改造為私募集合資產(chǎn)管理計劃。
方正證券和第一創(chuàng)業(yè)也分別宣布了旗下的大集合產(chǎn)品清盤的消息，原因均為資產(chǎn)管理合同生效日起存續(xù)期不得超過3年。
