[導(dǎo)讀]自從納斯達(dá)克集團(tuán)在7月底向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交了6200萬(wàn)美元的補(bǔ)償方案后，就遭到了來(lái)自各方的非議，外界認(rèn)為納斯達(dá)克提出的計(jì)劃遠(yuǎn)不足以彌補(bǔ)投資者的損失。
北京時(shí)間9月11日消息，據(jù)國(guó)外媒體報(bào)道，納斯達(dá)克OMX集團(tuán)CFO李-沙維爾(Lee Shavel)日前表示，納斯達(dá)克集團(tuán)將堅(jiān)持6200萬(wàn)美元的Facebook IPO(首次公開(kāi)招股)交易故障相關(guān)補(bǔ)償方案，并已做好了應(yīng)對(duì)任何可能發(fā)起相關(guān)訴訟的準(zhǔn)備。
納斯達(dá)克堅(jiān)持交易故障補(bǔ)償方案不變
自從納斯達(dá)克集團(tuán)在7月底向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)提交了這一補(bǔ)償方案后，就遭到了來(lái)自各方的非議，外界認(rèn)為納斯達(dá)克提出的計(jì)劃遠(yuǎn)不足以彌補(bǔ)投資者的損失，但沙維爾表示，納斯達(dá)克集團(tuán)支持這項(xiàng)計(jì)劃。其中，做市商城堡基金(Citadel)和騎士資本集團(tuán)(Knight Capital Group)對(duì)該計(jì)劃表示支持，而瑞士聯(lián)合銀行股份有限公司(USB AG)和花旗集團(tuán)則認(rèn)為這個(gè)計(jì)劃遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠補(bǔ)償損失，并且要求美國(guó)證券交易委員會(huì)拒絕這個(gè)計(jì)劃。
瑞士銀行稱(chēng)，由于納斯達(dá)克集團(tuán)的技術(shù)故障使自己蒙受了3.5億美元的巨大損失，花旗集團(tuán)則稱(chēng)自己損失了最多3500萬(wàn)美元，這兩家銀行都認(rèn)為納斯達(dá)克集團(tuán)應(yīng)為全部損失負(fù)責(zé)，因?yàn)樵摷瘓F(tuán)啟動(dòng)Facebook股票交易是一個(gè)草率作出的商業(yè)決定。此外，花旗集團(tuán)還指出，F(xiàn)acebook股票開(kāi)始交易以后陷入混亂狀態(tài)，當(dāng)時(shí)納斯達(dá)克集團(tuán)根本不應(yīng)允許這只股票的交易活動(dòng)繼續(xù)進(jìn)行下去。
沙維爾在今天于紐約召開(kāi)的巴克萊銀行全球金融服務(wù)會(huì)議上表示：“顯然，目前存在著兩種完全不同的觀點(diǎn)，其中一些觀點(diǎn)對(duì)我們此次所提出的補(bǔ)充方案表現(xiàn)的更加負(fù)面一些。但我們認(rèn)為，這項(xiàng)方案能以非常公平、合理和客觀的態(tài)度解決目前的問(wèn)題。”
業(yè)內(nèi)人士指出，這一補(bǔ)償方案最終能否獲得批準(zhǔn)在一定程度上將確定證券交易所是否能夠因?yàn)樽陨淼募夹g(shù)故障而被追究責(zé)任這一敏感話(huà)題的歸屬。目前，美國(guó)的主要證券交易所每天都會(huì)進(jìn)行數(shù)千億美元的證券交易。
納斯達(dá)克交易集團(tuán)最初表示愿意為Facebook上市交易期間因技術(shù)問(wèn)題影響而遭受損失有關(guān)各方提供最對(duì)4000萬(wàn)美元補(bǔ)償，且其中的絕大部分金額將以未來(lái)交易費(fèi)用折扣方式提供。但在遭到來(lái)自交易企業(yè)和其他交易所運(yùn)營(yíng)商的多方批評(píng)之后，納斯達(dá)克隨后表示愿意將補(bǔ)償金額提高到6200萬(wàn)美元，并且全部以現(xiàn)金形式提供給之前的受害方。
法律準(zhǔn)備充分
據(jù)悉，在2012年5月18日的Facebook的首次公開(kāi)募股中，F(xiàn)acebook投資方和券商因?yàn)榧{斯達(dá)克交易所技術(shù)故障蒙受的損失可能超過(guò)5億美元。瑞士銀行表示，公司正在尋求法律途徑來(lái)挽回自己高達(dá)3.5億美元的損失。
對(duì)此，沙維爾透露，在與Facebook 5月18日IPO上市交易相關(guān)的任何司法訴訟中，納斯達(dá)克集團(tuán)都擁有強(qiáng)大的司法和基于事實(shí)的自辯能力。
Facebook在5月18日IPO的預(yù)計(jì)募集160億美元資金，當(dāng)時(shí)IPO價(jià)格為每股38美元。不過(guò)，由于納斯達(dá)克集團(tuán)的技術(shù)故障，F(xiàn)acebook股票預(yù)定的開(kāi)盤(pán)時(shí)間被推后了30分鐘。隨后，納斯達(dá)克集團(tuán)決定啟用一個(gè)二級(jí)系統(tǒng)來(lái)啟動(dòng)Facebook的股票交易活動(dòng)，最終導(dǎo)致許多客戶(hù)下單和確認(rèn)的時(shí)間被延遲，從而令投資者在Facebook股價(jià)下跌時(shí)蒙受了重大損失。
賠償方案附帶條款亦遭非議
作為納斯達(dá)克集團(tuán)交易補(bǔ)償計(jì)劃的一部分，納斯達(dá)克要求已決定接受這一賠償方案的公司同時(shí)放棄起訴該集團(tuán)的權(quán)利。
在Facebook IPO中遭遇重大損失的騎士資本(Knight Capital) 強(qiáng)烈要求證券交易委員會(huì)否決納斯達(dá)克集團(tuán)補(bǔ)充計(jì)劃中的這一部分內(nèi)容，也就是要求會(huì)員公司放棄起訴該集團(tuán)的權(quán)利。騎士資本指出，納斯達(dá)克集團(tuán)的這一舉動(dòng)將開(kāi)創(chuàng)“一個(gè)有害的先例”。
Knight Capital自身也曾在8月1日出現(xiàn)交易故障，導(dǎo)致該公司蒙受了近4.4億美元的損失，使其幾乎破產(chǎn)。隨后，一個(gè)由獨(dú)立公司組成的團(tuán)體對(duì)其進(jìn)行了4億美元的投資，使其避免了破產(chǎn)的命運(yùn)。
納斯達(dá)克集團(tuán)預(yù)計(jì)，美國(guó)證券交易委員會(huì)將在第四季度就是否接受這項(xiàng)補(bǔ)償方案作出判決。
“我們相信該委員會(huì)將會(huì)把全部精力放在這項(xiàng)計(jì)劃上。”沙維爾最后說(shuō)道。
Facebook股價(jià)自IPO上市以來(lái)已大幅下跌，在周一的最新交易中下跌0.21美元，至18.77美元，跌幅達(dá)到1.09%。
